**川财证券因未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度等问题收警示函**

在2023年12月，四川证监局发布了一则公告，对川财证券有限责任公司采取了出具警示函的行政监管措施。这一决定源于川财证券在公司治理方面存在的一系列问题，其中最引人注目的是未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。

四川证监局经过调查发现，川财证券在公司董事和监事的设置上存在明显的不合规现象。具体来说，公司内部董事人数占董事总数的比例超过了五分之一，但独立董事的人数却未能达到董事总数的四分之一。同时，股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事人数超过了监事会成员的三分之一。这种设置不仅违反了《证券公司股权管理规定》和《证券公司治理准则》的相关规定，也引发了监管机构的高度关注。

除了董事和监事设置上的不合规，川财证券在董事、监事的选举制度上也存在问题。根据《证券公司治理准则》的规定，当证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权时，董事、监事的选举应当采用累积投票制度。然而，川财证券在选举过程中并未采用这一制度，这进一步加剧了公司治理结构的不完善。

更为严重的是，川财证券未能建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。这一制度的缺失不仅影响了董事和监事的工作积极性，也使得公司治理的透明度和公正性大打折扣。绩效考核与薪酬管理制度是公司治理的重要组成部分，它能够确保董事和监事在履行职责时具备足够的动力和责任感。然而，川财证券在这一方面的疏忽无疑给公司的长期发展带来了隐患。

四川证监局在公告中明确指出，川财证券的上述行为违反了《证券公司股权管理规定》和《证券公司治理准则》的相关规定。根据这些规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度，并充分反映合规管理和风险管理的要求。然而，川财证券的实际情况却与这些规定相去甚远。

面对监管机构的警示函，川财证券迅速做出了反应。公司表示，将立即加紧内部整改工作，并根据相关法律法规进一步完善公司董事及监事设置、董事及监事的选举制度。同时，公司还将设立对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度，以确保公司治理结构的合规性和有效性。

值得一提的是，川财证券在近年来多次因业务违规等问题受到监管机构的处罚。例如，在债券承销业务方面，公司曾因内部控制不完善、尽职调查不充分等问题收到四川证监局的监管函。此外，在基金销售业务方面，公司也因基金产品准入管理不到位、宣传推介材料用语不规范等问题被监管机构点名。这些事件不仅暴露了川财证券在业务管理上的不足，也进一步凸显了公司治理结构的重要性。

尽管面临诸多挑战，但川财证券在近年来的业绩表现仍然呈现出一定的增长势头。根据2023年年度报告，公司实现营业收入3.53亿元，同比增加33.85%；净利润2451.50万元，同比增加141.25%。然而，这种增长势头能否持续下去，仍然取决于公司能否彻底解决公司治理结构中存在的问题。

对于川财证券来说，建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度只是公司治理改革的一部分。公司还需要在内部控制、风险管理等方面进行全面梳理和优化，以确保各项业务的合规性和稳健性。同时，公司还需要加强与监管机构的沟通和协作，及时了解监管政策的变化和要求，确保公司的经营活动始终符合法律法规的规定。

此外，川财证券还需要加强对董事和监事的培训和教育，提高他们的职业素养和合规意识。通过定期的培训和学习活动，可以帮助董事和监事更好地履行职责，提高公司治理的水平和效率。同时，公司还可以考虑引入外部专家或顾问团队，为公司提供更为专业的治理建议和指导。

在未来的发展中，川财证券需要更加注重公司治理结构的完善和优化。只有建立起科学、合理、有效的公司治理体系，才能确保公司的长期稳健发展。同时，公司还需要加强与投资者的沟通和交流，提高信息透明度，增强投资者的信任和支持。只有这样，川财证券才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

综上所述，川财证券因未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度等问题收到四川证监局的警示函，这一事件再次提醒我们公司治理结构的重要性。川财证券需要立即采取行动进行整改和完善公司治理结构，以确保公司的合规性和稳健性。同时，公司还需要加强内部控制、风险管理等方面的建设，提高业务管理的水平和效率。只有这样，川财证券才能在未来的发展中取得更加优异的成绩。

1.川财证券收警示函：缺董事监事绩效考核与薪酬管理制度介绍

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